WikiDer > Эндрю Касперсен - Википедия

Andrew Caspersen - Wikipedia

Эндрю W.W. Касперсен американский финансист, бывший партнер и управляющий директор компании Партнеры PJT Inc. Park Hill Group.

В марте 2016 года Касперсен был обвинен федеральные прокуроры с мошенничество с ценными бумагами и телеграфное мошенничество. Правительство заявило, что Касперсен участвовал в мошеннической схеме на сумму 95 миллионов долларов, в том числе более 20 миллионов долларов, фактически полученных, а остальное - в виде запрашиваемых инвестиций. В июне 2016 года правительство выдвинуло дополнительные обвинения, утверждая, что в рамках более крупной схемы Касперсен фактически получил 63 миллиона долларов, включая деньги от семьи и друзей. Правительство утверждает, что Caspersen потерял 108 миллионов долларов на торговле акциями или опционами в период с 11 февраля по 9 марта 2016 года.

6 июля 2016 года Касперсен признал себя виновным в мошенничестве с участием $ 38 миллионов, мошенничестве с ценными бумагами по одному пункту и мошенничеству с использованием электронных средств в рамках соглашения о признании вины. Касперсен согласился с прокуратурой на приговор от 12 до 16 лет лишения свободы, но судья Джед С. Ракофф, который был критиком федеральных правил вынесения приговоров, отступил от соглашения о признании вины и приговорил Касперсена всего к четырем годам тюремного заключения. [1][2][3][4][5] Касперсен был федеральным узником № 75827-054 и содержался в USP Lewisburg в Пенсильвании; он был освобожден 26 июня 2019 года.[6]

Касперсену было 39 лет, когда он был осужден в 2016 году.[7]

Ранняя жизнь, семья и образование

Эндрю Касперсен - сын финансиста-мультимиллионера Финн М. В. Касперсен, бывший председатель Выгодная корпорация. Старший Касперсен скончался от огнестрельного ранения, нанесенного самому себе, в 2009 году после открытия федерального расследования по делу об уклонении от уплаты налогов.[7] Старшему Касперсену не было предъявлено никаких обвинений в совершении преступления, а Служба внутренних доходов завершила расследование в 2013 году без наложения штрафных санкций.[8][9]

Андрей окончил Гротонская школа в 1995 году, где он был гребцом и капитаном футбольной команды.[10] Он окончил Университет Принстона В 1999 году получил диплом экономиста.[11][12] Он окончил Гарвардская школа права в 2002.[13]

Карьера

Касперсен провел первые девять лет своей карьеры в Coller Capital.[14][10] Он присоединился к Park Hill Group в 2013 году.[15] Парк-Хилл был частью Blackstone Group до осени 2015 года, когда она стала частью PJT Partners, консультационной фирмы (возглавляемой инвестиционным банкиром Полом Дж. Таубманом), которая была выделена из Blackstone.[10] Касперсен был партнером в Park Hill[10] и работал в его подразделении, которое консультирует хедж-фонды, фонды прямых инвестиций и вторичные фонды по вопросам привлечения капитала.[15] В 2015 году он получил зарплату в размере 3,68 миллиона долларов в Park Hill.[9]

Согласно Wall Street Journal, люди, близкие к Касперсену, считают, что он пристрастился к рыночным спекуляциям, как Игромания. Зависимость могла привести к тому, что Касперсен потерял десятки миллионов долларов из унаследованного им личного состояния и зарплаты, а также средств, полученных обманным путем.[16]

Федеральное уголовное преследование и параллельный гражданский иск SEC

26 марта 2016 года, когда Касперсен возвращался с семьей из отпуска во Флориде,[16] он был арестован в Аэропорт Ла Гуардия и обвинены федеральной прокуратурой в мошенничестве с ценными бумагами и мошенничестве с использованием электронных средств.[7] Федеральная прокуратура обвиняет Касперсена в осуществлении «схемы мошенничества на сумму 95 миллионов долларов» путем обманного вымогательства у инвесторов средств, а затем преобразование эти средства для собственного использования.[7] Прокуратура конкретно утверждает, что Касперсен получил 25 миллионов долларов от Благотворительный фонд и без разрешения перевел 17,6 миллиона долларов из этой суммы на торговлю ценными бумагами на своем личном брокерском счете, потеряв большую часть этих денег из-за "агрессивных действий". опции торговля ».[7][14] Прокуроры утверждают, что Касперсен использовал остальные 8,1 миллиона долларов для сокрытия «ранее несанкционированного банковского перевода на ту же сумму», который Касперсен ранее использовал для собственных нужд.[14] Прокуратура также утверждает, что до своего ареста Касперсен «пытался вымогать дополнительные 20 миллионов долларов от того же благотворительного фонда» и до 50 миллионов долларов инвестиций от другой международной частной инвестиционной компании со штаб-квартирой в Нью-Йорке, которая отказалась.[7][16] (Фирма прямых инвестиций названа "Фирмой-5" в федеральной жалобе на Касперсена, но Wall Street Journal сообщил, что это KKR & Co. L.P.[16])

Через два дня после ареста Касперсен предстал перед судом. Федеральный суд и освобожден под залог в 5 миллионов долларов.[12] В случае признания виновным Касперсену грозит максимальный срок тюремного заключения на 20 лет по каждому пункту обвинения.[10][15]

Параллельный гражданский иск был также подан SEC.[12][14]

Благотворительный фонд Мура - основан миллиардером хедж-фонда. Луи Бэкон для защиты воды, дикой природы и окружающей среды - якобы стал жертвой схемы, потеряв 24,6 миллиона долларов. Еще 400 000 долларов якобы были потеряны человеком, связанным с фондом. В Нью-Йорк Таймс идентифицировал этого человека как Джеймса Макинтайра, который был однокурсником Касперсена в Принстонском университете.[17] В заявлении фонда говорится, что они «обнаружили нарушения в предложенной последующей сделке», и «быстро уведомили офис главного юрисконсульта PJT Partners и сотрудничали с PJT в расследовании этого вопроса».[18] Среди других жертв могут быть мать Касперсена и два брата.[16]

После ареста Касперсона компания PJT опубликовала заявление, в котором говорится, что она «ошеломлена и возмущена», узнав об обвинении в адрес Касперсена и о том, что компания сотрудничает с правительством.[10]

В нормативной документации от 8 апреля 2016 года PJT утверждал, что Касперсон также украл 14 миллионов долларов у семьи и друзей и что он начал свою мошенническую деятельность в конце 2014 года, примерно на год раньше, чем утверждается в федеральном обвинительном заключении.[19]

14 июня 2016 года правительство предъявило дополнительные обвинения, ссылаясь на более крупную схему. Правительство утверждает, что Касперсен фактически получил 63 миллиона долларов, включая деньги от семьи и друзей, и потерял 108 миллионов долларов на торговле акциями или опционами в период с 11 февраля по 9 марта 2016 года. Касперсен не признал себя виновным по новым обвинениям в суде, но его Адвокат заявил в суде, что его клиент должен признать себя виновным в июле 2016 года.[20]

В июле 2017 года Благотворительный фонд Мура подал в суд на инвестиционный банк Пола Дж. Таубмана за мошенничество, заявив, что PJT Partners «несет ответственность за огромные убытки фонда в размере 16 миллионов долларов, возникшие в результате мошеннических действий их сотрудника Касперсена».[21]

Заявление о признании вины

7 июля 2016 г. соглашение о признании вины Вместе с федеральной прокуратурой Касперсен признал себя виновным по одному обвинению в мошенничестве с безопасностью и одному обвинению в мошенничестве с использованием электронных средств связи.[1] Максимальный срок наказания по закону составляет двадцать лет, но по соглашению о признании вины Касперсен и правительство согласовали диапазон приговоров от двенадцати до шестнадцати лет лишения свободы при условии одобрения судьи. Джед С. Ракофф (кто описал федеральные правила вынесения приговоров как «иррациональное» в судебном заседании, в котором Касперсен признал себя виновным).[1]

В заявлении на слушании Касперсен сказал: «Люди, которым я причинил вред, были людьми, о которых я заботился больше всего. Я не мог больше сожалеть или стыдиться своих преступлений». Вполне возможно, что «компульсивная зависимость от азартных игр и психическое заболевание» Касперсона могут рассматриваться как смягчающий фактор при вынесении приговора.[1]

Он достиг соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам, которое навсегда запрещает ему заниматься инвестиционной деятельностью.[22]

Личная жизнь

Касперсен женат на своей жене Кристине, тоже выпускнице Принстона, которая отношения с инвесторами представитель для Anheuser-Busch InBev.[9] Пара жила в Бронксвилл, Нью-Йорк, в доме, купленном в 2015 году,[10][9] но продал дом в 2016 году.[1] У Касперсена есть дом в Нью-Йорке.[7] Он и его жена также владеют кооперативная квартира в Манхэттен.[9]

Рекомендации

  1. ^ а б c d е Стивенсон, Александра (6 июля 2016 г.). «Эндрю Касперсен признал себя виновным по федеральным обвинениям в мошенничестве на сумму 40 миллионов долларов». Нью-Йорк Таймс. Получено 7 июля, 2016.
  2. ^ https://www.nytimes.com/2016/11/05/business/dealbook/andrew-caspersen-wall-st-4-years-in-prison-fraud.html
  3. ^ https://www.reuters.com/article/us-usa-fraud-caspersen/wall-street-scion-caspersen-gets-4-years-in-prison-for-38-5-million-fraud-idUSKBN12Z2OU
  4. ^ http://www.nydailynews.com/new-york/manhattan/gambling-addict-financier-caspersen-years-38m-fraud-article-1.2858919
  5. ^ https://www.usatoday.com/story/money/2016/11/04/wall-street-fraud-sentencing-prompts-tears-and-debate/93203328/
  6. ^ https://www.bop.gov/inmateloc/
  7. ^ а б c d е ж грамм «Бывшему руководителю инвестиционного банка предъявлено обвинение в мошенничестве на сумму 95 миллионов долларов». Ассошиэйтед Пресс. 28 марта 2016 г.. Получено 28 марта, 2016.
  8. ^ Линнли Браунинг и Дэвид Вореакос, Адвокат Касперсена проливает свет на налоговое дело до самоубийства отца, Bloomberg News (30 марта 2016 г.).
  9. ^ а б c d е Мэтью Голдштейн и Александра Стивенсон, Очарованная жизнь семьи с Уолл-стрит превращается в суматоху, Нью-Йорк Таймс (5 апреля 2016 г.).
  10. ^ а б c d е ж грамм Стивенсон, Александра; Гольдштейн, Мэтью (28 марта 2016 г.). «Наследник Уолл-Стрит обвиняется в подделке инвестиций». Нью-Йорк Таймс.
  11. ^ Ванга, Екатерина (30 марта 2016 г.). «Caspersen '99 обвинен в мошенничестве». Daily Princetonian. Архивировано из оригинал 3 апреля 2016 г.. Получено 31 марта, 2016.
  12. ^ а б c Мэтьюз, Кристофер М .; Ярземский, Мэтт; Дезембер, Райан (29 марта 2016 г.). "Сыну привилегий Уолл-стрит предъявлено обвинение в мошенничестве". Журнал "Уолл Стрит.
  13. ^ Кая Уайтхаус, Породистый Уолл Стритер обвиняется в мошенничестве на 95 миллионов долларов, USA Today (29 марта 2016 г.).
  14. ^ а б c d Примак, Дэн (28 марта 2016 г.). «Ветеринар, специализирующийся на прямых инвестициях, обвиняется в краже благотворительной схемы ограбления на 25 миллионов долларов». Удача. Получено 28 марта, 2016.
  15. ^ а б c Ван Ворис, Боб; Basak, Sonali (28 марта 2016 г.). «Касперсен из PJT обвиняется в мошенничестве на сумму более 95 миллионов долларов США». Bloomberg News.
  16. ^ а б c d е Нг, Серена; Надежда, Брэдли; Мэтьюз, Кристофер М .; Коупленд, Роб (7 апреля 2016 г.). "Распутывание отпрыска Уолл-стрит". Wall Street Journal. Получено 7 апреля, 2016.
  17. ^ Стивенсон, Александра; Гольдштейн, Мэтью (3 апреля 2016 г.). «Жертва на Уолл-стрит Схем была одноклассницей обвиняемого архитектора». Нью-Йорк Таймс. Получено 4 апреля, 2016.
  18. ^ Гольдштейн, Мэтью; Стивенсон, Александра (29 марта 2016 г.). "Благотворительная организация Луи Бэкона утверждает, что стала жертвой исполнительной власти, обвиненной в мошенничестве". Нью-Йорк Таймс.
  19. ^ Basak, Sonali; Чиглинский, Катерина; Вореакос, Дэвид (8 апреля 2016 г.). "Обманутые семьи Касперсена, друзья за 14 миллионов долларов, PJT Alleges". Bloomberg. Получено 9 апреля, 2016.
  20. ^ Мэтьюз, Кристофер. «Прокуратура выдвинула новые обвинения против Эндрю В. В. Касперсена». Wall Street Journal. Получено 15 июня, 2016.
  21. ^ https://www.forbes.com/sites/nathanvardi/2017/07/05/billionaire-louis-bacons-charitable-foundation-sues-pjt-partners-over-the-andrew-caspersen-fraud/#3b04099734ab
  22. ^ Брэдфорд, Хейзел (14 сентября 2016 г.). «Бывшему руководителю Park Hill Group навсегда запрещено заниматься бизнесом». Пенсии и инвестиции. Получено 15 сентября, 2016.