WikiDer > Общий экзамен по ценным бумагам
В общий экзамен по ценным бумагам, обычно называемый Экзамен серии 24, находится в ведении США. Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA), которая дает право зарегистрированному физическому лицу контролировать или управлять деятельностью филиалов, такой как корпоративные ценные бумаги, REIT, переменные контракты и венчурный капитал; генеральный директор может также утверждать рекламную и коммерческую литературу, включая сообщения о муниципальных ценных бумагах. Экзамен охватывает такие темы, как надзор за инвестиционно-банковскими операциями, торговлей, счетами клиентов и первичным / вторичным рынками.
Лицензия серии 24 не квалифицировать человека для работы в качестве:
- Зарегистрированный принципал опционов - 4 серия
- Главный надзорный орган по продаже опционов и муниципальных ценных бумаг - Серии 9
- Основная сумма муниципальных ценных бумаг - Серии 53
- Основная сумма ценных бумаг муниципального фонда - Серии 51
- Финансовый и операционный директор - Серии 27
- Представляющий брокер / дилерский финансовый и операционный директор - Серии 28
Экзамен Series 24 состоит из 150 вопросов. Кандидатам дается до 3,5 часов на сдачу экзамена. 70% (105 правильных ответов) считается проходной оценкой. Чтобы сдать экзамен Series 24, кандидат должен быть спонсирован фирмой-членом FINRA или другой SRO (саморегулируемой организацией).
| Разборка теста | Количество вопросов | % экзамена |
|---|---|---|
| Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью | 33 | 22% |
| Надзор за торговой и маркет-мейкерской деятельностью | 31 | 21% |
| Надзор за деятельностью брокерской конторы | 29 | 19% |
| Надзор за продажами; общий надзор за сотрудниками; нормативная база FINRA | 43 | 29% |
| Соблюдение правил финансовой ответственности | 14 | 9% |
Смотрите также
внешняя ссылка
 | Этот экономика-связанная статья является заглушка. Вы можете помочь Википедии расширяя это. |