WikiDer > Единый экзамен по государственному праву агента по ценным бумагам
 | Эта статья включает Список ссылок, связанное чтение или внешняя ссылка, но его источники остаются неясными, потому что в нем отсутствует встроенные цитаты. (Июнь 2009 г.) (Узнайте, как и когда удалить этот шаблон сообщения) |
В Единая государственная юридическая экспертиза агента по ценным бумагам, обычно называемая Series 63, разработана Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (НАСАА) и управляется Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA). Экзамен предназначен для квалификации кандидатов в качестве агентов по ценным бумагам в Соединенных Штатах; почти все штаты требуют, чтобы физические лица проходили серию 63 в качестве условия государственной регистрации.
Единый экзамен по государственному праву агента по ценным бумагам состоит из 65 вопросов с несколькими вариантами ответов. Кандидатам дается 75 минут на сдачу экзамена. Кандидаты должны набрать 72% баллов, чтобы пройти. Кредит дается только за правильные ответы. Из 65 вопросов на экзамене 60 будут засчитаны для окончательной оценки. Остальные 5 вопросов проходят предварительную проверку на предмет возможного включения в банк оперативных вопросов; эти вопросы могут появляться в любом месте экзамена и не идентифицироваться.
Экзамен охватывает принципы регулирования государственных ценных бумаг, отраженные в Единый закон о ценных бумагах (с поправками, принятыми НАСАА, и правилами, запрещающими нечестные и неэтичные методы ведения бизнеса). Экзамен призван предоставить администраторам государственных ценных бумаг основу для определения уровня знаний и понимания кандидатом законов и постановлений штата.
| Разбор теста | Кол-во вопросов | % экзамена |
|---|---|---|
| Регистрация лиц | 24 | 40% |
| Ценные бумаги | 6 | 10% |
| Бизнес практика | 24 | 40% |
| Административные положения и другие средства правовой защиты | 6 | 10% |
| Разбор теста | Кол-во вопросов | % экзамена |
|---|---|---|
| Государственные и федеральные законы о ценных бумагах, а также соответствующие правила и положения | 36 | 60% |
| Этические нормы и фидуциарные обязательства | 24 | 40% |
Смотрите также
- Список экспертиз ценных бумаг
- 6 серия
- Экзамен представителя по ценным бумагам (Серии 7)
- Серии 65
- Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA)
- Единый закон о ценных бумагах
внешняя ссылка
 | В Викиучебнике есть книга на следующие темы: Лицензия серии NASD |
http://www.series63examtutor.com
 | Этот экономика-связанная статья является заглушка. Вы можете помочь Википедии расширяя это. |